股票知识如何学习 *ST中利: 对于与牵头财务投资东谈主签署《预重整投资公约》的公告内容摘记

（原标题：对于与牵头财务投资东谈主签署《预重整投资公约》的公告）

证券代码：002309 证券简称：*ST中利 公告编号：2024-116

江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”）与牵头财务投资东谈主宁波铭志企业治理有限公司（以下简称“宁波铭志”）、公司临时治理东谈主于2024年11月8日签署《预重整投资公约》（以下简称“本公约”）。

限度本公告日，公司处于重整受理阶段。凭证《中华东谈主民共和国企业歇业法》的连接章程，公司仍存在因重整失败而被法院宣告歇业的风险。若是公司被宣告歇业，凭证《深圳证券来去所股票上市划定》的连接章程，公司股票将濒临被隔断上市的风险。

公司未能按照责令改正要求在六个月内清收18.05亿元（含违法担保1.12亿元）被占用资金。限度本公告日，该事项尚在整改中，自11月11日开市起公司股票将被实施停牌，停牌期限不杰出两个月。

2023年1月18日，公司获悉江苏欣意遮蔽工程有限公司（以下简称“欣意遮蔽”）以公司不可反璧到期债务且照旧光显短少反璧智力，但具有重整价值为由，向苏州市中级东谈主民法院（以下简称“苏州中院”）苦求对公司进行重整，并苦求初始预重整表率。2023年2月24日，公司收到苏州中院投递的《决定书》，法院愉快初始公司预重整表率并指定临时治理东谈主。

2024年11月8日，公司与牵头财务投资东谈主宁波铭志、公司临时治理东谈主签署了《预重整投资公约》。凭证《深圳证券来去所股票上市划定》、《上市公司自律监管开采第14号—歇业重整等事项》的连接章程，现将连履新项公告如下：

一、宁波铭志的基本情况 1、工商登记信息 公司称号：宁波铭志企业治理有限公司 颐养社会信用代码：91330206MA2J7MKF6Y 注册老本：100万元东谈主民币 注册地址：浙江省宁波市北仑区梅山正途商务中心三号办公楼1667室 诞生时辰：2021年06月21日 筹备范围：一般筹备形势是：企业治理(除照章须经批准的形势外，凭买卖派司照章自主开展筹备行为)。许可筹备形势是：无。 2、关联关系或其他利益关系讲解 宁波铭志与公司、公司实质限度东谈主、整体董事、监事和高档治理东谈主员之间均不存在关联关系或利益安排。

二、预重整投资公约的主要内容 1、甲方将凭证公司的财富欠债、股权结构、筹备情况制作重整霸术草案，并在重整霸术草案中服气老本公积转增股本的规模，及引进重整投资东谈主和反璧债务的转增股本情况。在东谈主民法院裁定批准重整霸术后，甲方将实施老本公积转增股本，所转增的股本将用于引进重整投资东谈主和反璧债务。 2、乙方的投资指标系当作牵头财务投资东谈主，与其他财务投资东谈主共同参与本次投资并于2024年12月31日前得回重整霸术本质达成的转增股票，成为参股鼓动，不取得重整后中利集团的限度权。 3、各方说明，乙方或其指定第三方当作本次投资的主体，乙方在本公约中所作出的所有承诺及意旨真义示意均对其指定第三方有同等不接力。如后续中利集团被东谈主民法院裁定受理重整，东谈主民法院指定丙方链接担任重整技能治理东谈主，且乙方不存在背约情形的，丙方将不再另行组织彩选重整投资东谈主。在重整霸术草案被东谈主民法院裁定批准且收效后，乙方将成为中利集团重整技能的认真重整投资东谈主。在重整霸术本质阶段，乙方或其指定第三方有条件受让甲方转增股票。 4、各方说明，甲方现存总股本871,787,068.00股，本次重整历程中，甲方将按一定比例实施老本公积转增股本。乙方过头他财务投资东谈主拟按照本公约商定的受让条件，拟计划受让甲方1,099,375,491.61股转增股票。乙方受让前述转增股票的价钱为0.80元/股。乙方过头他财务投资东谈主可通过坚毅里面公约或与甲方坚毅本公约补充公约的景色明确乙方过头他财务投资东谈主里面各主体的最终投资份额，但不得影响产业投资东谈主对中利集团的限度权。 5、乙方受让转增股票的条件如下：第一，乙方应当按本公约商定足额支付重整投资款。重整投资款将一谈按照重整霸术或重整霸术草案的章程，用于支付甲方歇业用度、反璧重整企业欠债及补充分娩筹备流动资金；第二，为妥善化解甲方非筹备性资金占用问题，财务投资东谈主需配合债权东谈主以其对中利集团的债权代偿控股鼓动过头关联方对中利集团的非筹备性资金占用，剩余待贬责非筹备性资金占用以现款代偿景色兜底贬责，具体非筹备性资金占用贬责决策以监管部门审批为准。 6、各方说明，乙方过头他财务投资东谈主有权指定第三方享有和本质在本公约项下的所有权柄、义务，或指定第三方受让乙方过头他财务投资东谈主在本公约项下可受让的甲方股票，但本公约项下及重整霸术草案项下重整投资东谈主的权柄、义务不得转让给非乙方过头他财务投资东谈主指定方除外的第三东谈主。同期，乙方过头他财务投资东谈主指定的第三方应当受本公约的赓续，并得回临时治理东谈主或治理东谈主的招供。此外，乙方过头他财务投资东谈主（如指定第三方的，则为财务投资东谈主指定的第三方）之间相互不存在关联关系或一致行为关系。

三、保证金及投资款的缴付 1、各方说明，乙方应当在本公约坚毅之日起十个使命日内一次性向甲方以及临时治理东谈主共同指定的银行账户支付投资保证金计划2,500万元（大写：贰仟伍佰万元整）。 2、各方愉快，在乙方招供的重整霸术获东谈主民法院裁定批准后，乙方交纳的投资保证金将自动转动为重整投资款，乙方应当将扣除已交纳的投资保证金后的剩余部分重整投资款按照重整霸术章程支付至甲方及治理东谈主共同指定的银行账户。

四、述说和保证 1、在重整霸术本质技能，甲方应当保证严格死守并本质重整霸术，按照东谈主民法院裁定批准的重整霸术的章程使用重整投资东谈主因受让转增股票向甲方支付的资金； 2、乙方承诺，将积极配吞并促成其他财务投资东谈主按照本公约的商定赞助甲方重整使命，参与本次投资； 3、乙方承诺全面赞助和协助甲方歇业重整受理、重整霸术草案制定、重整霸术本质连接使命，与甲方、丙方共同积极推动贬责歇业重整受理、重整霸术草案制定及重整霸术本质历程中存在的随意； 4、乙方及/或其指定主体和财务投资东谈主及/或其指定主体之间，乙方及/或其指定主体过头他财务投资东谈主及/或其指定主体和光晟新动力及/或其指定主体之间，以及乙方及/或其指定主体和甲方过头董事、监事、高档治理东谈主员、控股鼓动过头关联方、实质限度东谈主均不存在关联关系或一致行为关系； 5、乙方说明投资资金来源正当，承诺凭证甲方或临时治理东谈主/治理东谈主的要求当令提供资金来源连接信息，且有实足智力按本公约商定实时、全额支付重整投资款； 6、乙方承诺，乙方过头他财务投资东谈主自转增股票过户登记至其名下之日起十二(12)个月内，欠亨过任何体式减抓(包括集会竞价、大批来去以及公约转让等多样景色)有时交付他东谈诈骗理其径直和迤逦抓有的该等转增股票(登记日以受让股票实质登记至乙方提交的证券账户之日为准)。乙方过头他财务投资东谈主可对其抓有的股票锁按时进行相反化安排，但最低锁按时不得低于十二个月。

五、背约职守 本公约签署后，除不可抗力身分外，任何一方未能本质其在本公约项下之义务或承诺，或其所作出的述说、保证或承诺造作或严重有误的，则该方应被视作背约。

六、来去税费的承担 各方说明，除各方另行商定的情形外，各方因本次投资所发生的各项税费照章由各方自行承担。

七、守密义务 除非预先得到其他方书面愉快，任何一方不得将守密信息以任何景色透露给本公约之外任何方，不然应当补偿其他方的耗损。

八、公约的收效、延续、变更与吊销 1、本公约在各方加盖公章后诞生，自甲方被东谈主民法院裁定受理歇业重整时收效。 2、如后续甲方被东谈主民法院裁定受理参预重整，且东谈主民法院指定丙方链接担任重整技能治理东谈主，本公约的着力自动延续至歇业重整表率之中。 3、任何对本公约内容的修改、加多或删除均需要在各方协商致的情况下，以补充公约的景色进行。补充公约与本公约具有同等的法律着力，补充公约将被视为本公约不可分割的一部分。若补充公约与本公约商定不一致，则以补充公约的内容为准。 4、除本公约另有商定外，各方一致愉快吊销本公约时，本公约方可吊销。本公约吊销或隔断的，不影响本公约商定的守密义务背约职守及法律适用和争议贬责条件的着力。

九、本次公约签署对公司的影响 本次公约签署是公司重整使命表率中的遑急才能，有益于推动公司重整连接使命的顺利进行。若是公司实施重整并将重整霸术本质达成，将有益于改善公司的财富欠债结构及筹备景况，推动公司高质地发展。

十、风险教唆 1、限度本公告日，公司处于重整受理阶段。凭证《中华东谈主民共和国企业歇业法》的连接章程，公司仍存在因重整失败而被法院宣告歇业的风险。若是公司被宣告歇业，凭证《深圳证券来去所股票上市划定》的连接章程，公司股票将濒临被隔断上市的风险。敬请强劲投资者堤防投资风险。 2、公司未能按照责令改正要求在六个月内清收18.05亿元（含违法担保1.12亿元）被占用资金。限度本公告日，该事项尚在整改中，自11月11日开市起公司股票将被实施停牌，停牌期限不杰出两个月。

公司董事会把稳提醒强劲投资者：公司指定信息透露媒体为《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请强劲投资者感性投资，堤防投资风险。

特此公告。 江苏中利集团股份有限公司董事会 2024年11月8日